自動駕駛汽車是汽車產業與人工智能、高性能計算、大數據、物聯網等新一代信息技術以及交通出行、城市管理等多領域深度融合的產物，對降低交通擁堵、事故率，幫助城市構建安全、高效的未來出行結構，以及對汽車產業變革、城市交通規劃具有深遠的影響。

　　隨著智能環境感知、多傳感器融合、智能決策、控制與執行系統、高精度地圖與定位等核心技術的快速發展與成熟，自動駕駛汽車已經從實驗室走向公開道路實地測試及商業化示范的階段。然而，在這個關鍵時期，圍繞自動駕駛汽車的測試、示范及進一步商業化應用存在著一些值得思考的問題：自動駕駛汽車到底需要測試哪些內容；監管部門如何實施公開道路測試的管理監督；自動駕駛汽車商業化發展的方向如何；未來自動駕駛汽車將會帶來哪些社會性影響，大規模商業化應用需要達到哪些條件；對法律法規帶來什么樣的挑戰等。基于上述問題，本研究報告通過多方調研、咨詢、討論，從自動駕駛汽車測試及商業化應用的角度對各國、各企業現有的經驗和產業發展面臨的問題進行分析研究，主要包括五個部分的內容。

　　此篇為第一部分，重點介紹全球自動駕駛汽車發展的概況。

　　自動駕駛汽車發展概況

　　一、自動駕駛汽車已成為全球汽車產業發展的戰略制高點

　　自動駕駛汽車是汽車產業與人工智能、高性能計算、大數據、物聯網等新一代信息技術以及交通出行、城市管理等多領域深度融合的產物，當前全球汽車產業乃至未來交通出行領域智能化、網聯化發展的重要方向，對汽車產業跨界融合發展具有重要的戰略意義。

　　全球多數國家已將自動駕駛汽車發展納入國家頂層規劃，爭搶未來汽車產業發展的戰略制高點，強化國家競爭實力，以求在汽車產業轉型升級之際搶占先機。美國交通運輸部于 2016 年 9 月發布聯邦《自動駕駛汽車政策指南》，持續推進自動駕駛汽車的安全監管與測試，并于 2018 年 10 月發布《為未來交通做準備：自動駕駛汽車 3.0》，加強自動駕駛汽車與整個交通出行體系的安全融合。德國聯邦參議院在 2017 年通過法律，允許汽車自動駕駛系統未來在特定條件下代替人類駕駛。瑞典能源和交通部門聯合發起“驅動瑞典”創新項目，計劃于 2018 年在瑞典主要城市進行以無人駕駛為核心的多項道路測驗，在真實環境中研究實現自動化交通的方案。日本在 2017 年發布《2017 官民 ITS 構想及路線圖》，公布日本自動駕駛汽車發展時間表，提出 2020 年實現高速公路 L3 級自動駕駛功能，并在特定區域實現 L4 級自動駕駛應用。

　　國際組織方面，聯合國于 2016 年 3 月修訂并生效了《國際道路交通公約》新修正案，在全面符合聯合國車輛管理條例或者駕駛員可以選擇關閉該技術功能的情況下，將駕駛車輛的職責交給自動駕駛技術可以應用到交通運輸當中。歐盟在 2018 年 5 月發布《通往自動化出行之路：歐盟未來出行戰略》，明確自動駕駛產業化時間表，提出 2030 年達到全自動駕駛。

　　全球多數國家已將自動駕駛汽車發展納入國家頂層規劃

　　中國也已啟動自動駕駛汽車發展國家戰略規劃。2017 年 4 月，工信部、發改委和科技部印發《汽車產業中長期發展規劃》，提出加大智能網聯汽車關鍵技術攻關，開展智能網聯汽車示范推廣，并明確要求：到 2020 年，汽車 DA（駕駛輔助）、PA（部分自動駕駛）、CA（有條件自動駕駛）系統新車裝配率超過 50%，網聯式駕駛輔助系統裝配率達到 10%，滿足智慧交通城市建設需求。到 2025 年，汽車 DA、PA、CA 新車裝配率達 80%，其中 PA、CA 級新車裝配率達 25%，HA（高度自動駕駛）和 FA（完全自動駕駛）汽車開始進入市場。

　　2018 年 1 月，國家發改委發布《智能汽車創新發展戰略（征求意見稿）》，提出到 2020 年，智能汽車新車占比達到 50%，2025 年中國標準智能汽車的技術創新、產業生態、路網設施、法規標準、產品監管和信息安全體系全面形成，2035年，中國標準智能汽車享譽全球，率先建成智能汽車強國，全民共享“安全、高效、綠色、文明”的智能汽車社會。

　　2018 年 12 月，工信部發布《車聯網（智能網聯汽車）產業發展行動計劃》，目標到 2020 年，實現車聯網（智能網聯汽車）產業跨行業融合取得突破，具備高級別自動駕駛功能的智能網聯汽車實現特定場景規模應用，車聯網綜合應用體系基本構建，用戶滲透率大幅提高，智能道路基礎設施水平明顯提升，適應產業發展的政策法規、標準規范和安全保障體系初步建立，開放融合、創新發展的產業生態基本形成，滿足人民群眾多樣化、個性化、不斷升級的消費需求。2020年后，通過持續努力，推動車聯網產業實現跨越發展，技術創新、標準體系、基礎設施、應用服務和安全保障體系全面建成，高級別自動駕駛功能的智能網聯汽車和 5G-V2X 逐步實現規?；虡I應用，“人-車-路-云”實現高度協同，人民群眾日益增長的美好生活需求得到更好滿足。

　　中國已啟動自動駕駛汽車發展戰略規劃

　　二、多領域企業紛紛加強在自動駕駛汽車領域的戰略布局

　　目前，幾乎每家整車企業均在圍繞自動駕駛汽車進行多方戰略布局，加強戰略轉型，加大在自動駕駛汽車領域的投資，各方合縱連橫廣泛尋求合作，以在未來汽車產業生態競爭格局中占據主動。

　　寶馬在 2016 年 6 月發布了企業發展新戰略，將著眼于進一步加強電動汽車及自動駕駛技術優勢，并發展優質個人駕駛領域的新服務。2016 年 7 月，寶馬與英特爾、Mobileye 形成戰略聯盟，加強在自動駕駛汽車領域的合作，計劃在 2021 年以前，讓高度自主的自動駕駛解決方案全面實現量產。

　　大眾集團監事會成員在 2017 年 11 月批準了未來 5 年的投資方案，大眾將投資 340 億歐元用于電動汽車、自動駕駛以及移動出行領域的戰略轉型。在自動駕駛這個領域，大眾正在采取兩條路線并進的策略，一方面在推向市場的汽車上搭載高度成熟的自動駕駛技術，而另外一方面，L5 級別的自動駕駛車型 SEDRIC 將承擔更多探索未來出行和交通工具的重任。

　　通用在 2015 年 7 月宣布將在全球增長型市場投資 50 億美元，在這其中，自動駕駛汽車占大頭。2016 年 1 月，與美國汽車共享出行公司 Lyft 達成合作，將投資 5 億美元與其共同打造自動駕駛網絡。又于 2017 年 6 月啟動自動駕駛汽車計劃，并計劃每季度投入 1500 萬美元用于自動駕駛技術研發。

　　長安汽車在 2015 年 4 月公布 2025 智能汽車技術發展規劃，將搭建六大平臺，掌握五大核心應用技術，分四個階段逐漸實現汽車全自動駕駛，并進入產業化應用。

　　一汽于 2015 年 4 月發布“摯途”互聯智能技術戰略，將從 1.0 發展到 4.0，目標在 2025 年實現“摯途”4.0，高度自動駕駛技術在整車產品滲透率達 50%以上。

　　吉利在 2017 年 5 月發布 G-Pilot 1.0 到 G-Pilot 4.0 技術規劃，從實現 ACC 自適應巡航、AEB 自動緊急制動、LDW 車道偏離預警等駕駛輔助功能開始，到 2020 年前后實現高度自動駕駛，以提供完整的出行服務。

　　另外，來自互聯網、信息通信、電子科技等非汽車領域的企業也在紛紛布局自動駕駛汽車及相關業務。

　　谷歌在 2009 年宣布開發無人駕駛汽車，并于 2016 年將無人駕駛汽車項目拆分出來，成立了獨立公司 Waymo，其定位是成為人工智能軟件開發商和出行服務提供商，憑借龐大的測試車隊以及豐富的測試經驗，Waymo 自動駕駛測試里程已經突破了 1000 萬英里，并已經在美國亞利桑那州啟動了商業化運營服務。

　　百度在 2013 年 7 月成立深度學習研究院，開始進入自動駕駛汽車領域，并于 2014 年 7 月首次發布“百度無人駕駛汽車”研發計劃，2015 年成立專門的自動駕駛事業部。2017 年 4 月，百度決定向汽車行業及自動駕駛領域的合作伙伴提供軟件平臺阿波羅，提供自動駕駛的環境感知、軌跡規劃和駕駛操作等方面的源代碼，幫助整車企業搭建完整的自動駕駛系統，并計劃在 2020 年前開放高速公路和普通城市道路上的全自動駕駛。目前，百度與金龍客車聯合打造的自動駕駛巴士“阿波龍”首批量產車型已經發往北京、雄安、深圳、平潭、武漢以及日本東京等地投入試運營。

　　華為在 2016 年發表了一份白皮書，詳細介紹了移動網絡運營商在自動駕駛汽車領域的價值，包括在智能停車、車隊管理、與車內娛樂相關的數據、基于 LTE 的緊急服務等方面。2017 年巴塞羅那世界移動大會上，華為與沃達豐合作展示了用于車聯網的蜂窩技術。2018 年 7 月，華為與奧迪展開戰略合作，雙方將在自動駕駛汽車領域開展深入合作，并將聯袂推動汽車自動駕駛和數字化服務的發展，到 2020 年前，由雙方聯手打造的 5G 自動駕駛汽車將有望推出。

　　英偉達在 2015 年 CES 上發布了第一代專門為自動駕駛汽車設計的計算平臺 Drive PX，于 2016 年 CES 上又發布了新一代產品 Drive PX2，相比第一代產品在計算性能上有明顯提升，可以滿足 L3 自動駕駛的運算要求。之后，英偉達與涉及自動駕駛汽車領域的數百家企業展開廣泛合作，包括百度、特斯拉、博世、豐田等企業，以加快實現自動駕駛汽車的開發和商業化應用。

　　三、全球自動駕駛汽車產業鏈已初步形成

　　智能環境感知、多傳感器融合、智能決策、控制與執行系統、高精度地圖與定位等核心技術發展迅速，自動駕駛汽車的產業鏈已初步形成，一些技術已經具備或很快具備產業化應用要求。

　　在未來自動駕駛汽車的結構中，算法、軟件以及運營服務等方面技術占比將增加，人工智能、車聯網等新興科技開始形成產業化，計算芯片等關鍵共性技術將成為核心，新型產業鏈體系將取代傳統發動機、變速箱占據主導地位。

　　自動駕駛汽車產業鏈已初步形成

　　自動駕駛汽車的快速發展，也催生了眾多初創型企業涌向機器視覺、圖像處理、整體解決方案、算法等關鍵技術領域。

　　自動駕駛汽車發展催生眾多初創企業

　　四、自動駕駛汽車發展進入測試和商業示范階段

　　隨著各國在政策上對自動駕駛汽車發展的戰略支持，業內企業的重點布局，以及資本市場力量的推動作用，自動駕駛汽車關鍵技術發展取得了很大的成果，產品市場化的進程正在加快。

　　然而，在大規模進入市場之前，自動駕駛汽車需要在實際場景中進行長時間的測試，不斷驗證系統、功能的可行性、安全性及穩定性，率先在應用領域實現商業化示范，持續進行技術的驗證和迭代，并探索自動駕駛汽車商業化應用中可行的商業模式。

　　國內外政府和業內主流企業逐漸意識到了自動駕駛測試及商業示范的必要性，故而紛紛提出規劃和建設方案，以支持自動駕駛汽車能夠進行公開道路測試（以下簡稱“道路測試”），并開展相關商業化應用的試運營項目，目的在于積累數據并完善系統功能，為自動駕駛汽車相關的技術標準和法規體系的建立提供必要支持。當下，自動駕駛汽車發展已經進入測試和商業化示范的階段。

　　中國、美國、日本、德國、英國、新加坡等國家紛紛發布政策，準許自動駕駛汽車在公開道路上進行測試，并加大力量布局自動駕駛汽車測試示范區的建設。企業方面，諸如 Waymo、福特、通用、優步、百度、上汽等企業首當其沖，搭建自動駕駛測試車隊，以不同的方式嘗試開展商業化應用的運營服務。